证券从业资格考试辅导资料
第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票 主要考点 分红派息的操作流程 配股缴款的操作流程 股东大会网络投票的操作规定 一、分红派息 ......
(二)深圳证券交易所综合协议交易平台业务 自 2009年1月12日起，深交所启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。 协议平台是指交易所为会员和合格 ......
(二)自营业务风险的防范 (1)自营业务的规模及比例控制(重要考点) ①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%; ②自营固定收益类证 ......
(二)操作流程(5步)(考点) 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。对于通过初步询价确定股票发行价格的，网 ......
第四章 特别交易事项及其监管 考情分析 此章是新增的一章，但其内容属于旧教材第二章5、6小节。 在“大宗交易”知识点中，新增了&ldquo ......
第三节 证券自营业务的禁止行为 (重要考点) 主要是禁止内幕交易、禁止操纵市场和其他禁止行为。 一、禁止内幕交易(考点) (一)内幕交易 所谓内幕 ......
二、配股缴款 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 (一)配股权证及其派发、登记 配股权证是上市公司给 ......
二、回转交易 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。在该项制度下， 债券和权证实行当日回转交易，投资者可以在交 ......
第四节 证券自营业务的监管和法律责任 一、监管措施转自学练网 (一)专设账户、单独管理 2008年6月1日起，施行的《证券公司监督管理条例》规定� ......
(二)中国结算公司的网络投票系统转自学练网 中国结算公司的网络投票系统基于互联网。第一步，自行在网上注册，取得系统实时配发的网上用户名和身份确认 ......
4.协议平台对申报价格和数量一致的成交申报和定价申报进行成交确认。用户对各交易品种申报的价格应当符合相关规定，交易方可成交。 (1)权益类证券大宗交易 ......
(二)基金份额的申购与赎回转自学练网 上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内，接受基金份额申购、赎回的申报。上海证券交易所在申购、赎回时间， ......
